コンプライアンス

コンプライアンスとは、法律や規則、倫理規定などを守ることを指します。証券業界においても、証券会社やその従業員は、不正行為を避け、公正な取引を行うために、これらのルールを遵守する必要があります。コンプライアンスを重視することで、投資家の信頼を得て、市場の健全性を保つことができます。違反すると罰則が課されるため、企業はコンプライアンス体制を整え、従業員教育に力を入れています。

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